Πολιτική κατά της χρηματοδότησης τρομοκρατών

Khagendra Sapkota/ActionAid
Πολιτική
κατά της χρηματοδότησης
τρομοκρατών
Khagendra Sapkota/ActionAid
Πολιτική κατά της χρηματοδότησης τρομοκρατών

1. Eισαγωγή

Η ActionAid (AA) δεσμεύεται να διασφαλίσει ότι τα χρήματα που παρέχονται από τους δωρητές της χρησιμοποιούνται για τους επιδιωκόμενους σκοπούς και σύμφωνα με την αποστολή και τις αξίες του οργανισμού, στις χώρες όπου λειτουργεί η ΑΑ.

Η πολιτική της AA επιδιώκει να αποτρέπει την πρόσβαση και τη χρήση κεφαλαίων της, για άλλους σκοπούς, υιοθετώντας τις ακόλουθες δεσμεύσεις:

• Εφαρμογή οργανωτικών μέτρων due diligence.

• Αναφορά υποψιών παραβίασης της νομοθεσίας ή επιβληθέντων κυρώσεις στις αρμόδιες εθνικές αρχές ή/και στην ΑΑ (whistleblowing.hellas@actionaid.org).

• Ευαισθητοποίηση και εκπαίδευση του προσωπικού και των συνεργατών ως προς την πολιτική.

• Λήψη μέτρων, ώστε όλες οι χώρες της ΑΑ να συμμορφώνονται με τους εθνικούς νόμους και το κανονιστικό πλαίσιο χρηματοδότησης.

 

2. Πεδίο εφαρμογής πολιτικής

Η παρούσα πολιτική ισχύει για όλα τα προγράμματα των χωρών της AA. Η πολιτική θεσπίζει τις ελάχιστες πρακτικές λειτουργίας για την κοινή προσέγγιση μεταξύ των χωρώνμελών της ΑΑ, όσον αφορά την εφαρμογή μέτρων due diligence ως προς τους συνεργάτες/ιδες και τους προμηθευτές, καθώς και τον περιορισμό των κινδύνων.

 

3. Εφαρμογή της Πολιτικής

3.1 Επίδειξη της ελάχιστης δέουσας επιμέλειας (due diligence) – Για όλες τις χώρες

Για τη διαχείριση των κινδύνων εκτροπής κεφαλαίων και την εκπλήρωση των συμβατικών και κανονιστικών της υποχρεώσεων, η AA διασφαλίζει ότι διενεργούνται κατ’ ελάχιστον έλεγχοι due diligence στους εταίρους, σε όλες τις χώρες. Οι εν λόγω έλεγχοι επικεντρώνονται στη λήψη εγγυήσεων σχετικά με την ταυτότητα, τον σκοπό, το νομικό καθεστώς, τα διαπιστευτήρια και την καλή θέση των εταίρων, με σκοπό τον εντοπισμό, την αξιολόγηση και τη διαχείριση σχετικών κινδύνων. Ο έλεγχος due diligence που απαιτείται, κατ’ ελάχιστον, για όλες τις χώρες, είναι ο ακόλουθος:

# Δράση Σκοπός
1 Διενέργεια κατάλληλης διαδικασίας για την επιλογή συνεργάτη/ιδας. Καθορισμός ταυτότητας, σκοπού και νομικού καθεστώτος οργανισμού.
2

Υπογραφή συμφωνίας συνεργασίας με τους συνεργάτες/ιδες που περιλαμβάνει ρήτρες εφαρμογής κατάλληλων μέτρων για την προστασία από την εκτροπή πόρων.

Ανάληψη ευθύνης για την αποτροπή πρόσβασης και χρήσης πόρων της AA για τρομοκρατικούς σκοπούς.
3

Αντιπαραβολή των συνεργατών/ιδών με τις λίστες OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation) και OFAC (Office of Foreign Assets Control).

Έλεγχος για πιθανή καταγραφή σε κατάλογο κυρώσεων.
4

Παροχή λίστας εγκεκριμένων συνεργατών/ιδών στην ΑΑΙ.

Διατήρηση μητρώου δράσεων due diligence.
5 Παροχή ονοματεπωνύμων και ημερομηνιών γέννησης της ανώτατης ομάδας ηγεσίας (SMT) και του Διοικητικού Συμβουλίου στην ΑΑΙ. Διενέργεια ελέγχου στο Creditsafe.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2 Αναφορά περιστατικών παραβίασης

Όταν αποδεικνύεται, μέσω της διαδικασίας ελέγχου ή με άλλα μέσα, ότι υπήρξε εκτροπή κεφαλαίων σε οντότητα που περιλαμβάνεται σε κατάλογο κυρώσεων, η AA θα διακόψει αμέσως τη χρηματοδότηση και τη συνεργασία της με τον εν λόγω οργανισμό. Το θέμα αναφέρεται, επίσης, στην ΑΑ International.

Πλήρης Πολιτική κατά της χρηματοδότησης τρομοκρατών